محور های سمینار
اهداف، وظایف، و ساختار مناسب واحد رعایت قوانین و مقررات در بانکها و موسسات اعتباری ایران (با نگاهی به تجارب بین‌المللی) :
- ساختار تطبیق مقررات در بانکها و موسسات اعتباری
- تفاوتهای واحد تطبیق مقررات در كشورها/ حوزه‌های قضایی مختلف
- ضرورت/منافع پیاده سازی تطبیق مقررات در بانكها
- استانداردسازی فرآیندهای تطبیق
روندهای جهانی حوزه رعایت قوانین و مقررات:
- پایداری و گزارش‌های ESG
- نوآوری‌های فناورانه مانند بلاک چین در حوزه رعایت قوانین و مقررات
قوانین، مقررات، و استانداردهای ناظر بر تطبیق:
- استانداردهای ناظر بر تطبیق و روند توسعه آنها
- تطبیقِ مقررات مبارزه با پولشویی و شناسایی مشتری
- تطبیق مقررات و برقراری روابط كارگزاری
چالش‌های تطبیق مقررات در ایران:
- موانع پیش روی رعایت قوانین و مقررات در شبكهی بانكی
- استقلال واحد تطبیق
- عدم شفافیت انتظارات نهاد ناظر بر بانکها از واحد تطبیق و وظیفه تطبیق
- تطبیق در حوزه رمزارزها
- چالش‌های سرمایهگذاری در فعالیت تطبیق مقررات
- برونسپاری فعالیتهای تطبیق مقررات
- تغییرات و تعدد مستندات بالادستی
- تطبیق مقررات و فرهنگ سازمانی
- تطبیق مقررات و اخلاقیات
- شفافیت قوانین و مقررات و تطبیق مقررات
- تطبیق مقررات و جرایم سایبری
تاثیر فناوریهای نوین بر فرآیند تطبیق:
- تطبیق مقررات و اتوماسیون فرآیندها
- کاربرد فناوریهای هوشمند در تطبیق مقررات
- نقش به کارگیری فناوریهای نوین بر کاهش جرایم سایبری
مدیریت ریسک تطبیق:
- ریسک شهرت
- روشهای کمی کردن ریسک تطبیق
- شناسایی عوامل موثر بر افزایش ریسک تطبیق
- روشهای مدیریت ریسک تطبیق مقررات
تطبیق و نظارت شرعی:
- تطبیق و بانکداری اسلامی
- استانداردهای نظارت شرعی
- استانداردهای بازرسی و بازنگری موسسات مالی اسلامی (مانند AAOIFI و IFSB)
سایر
- آموزش و تطبیق مقررات
- تطبیق مقررات و جهانی شدن