بانک کارآفرین با مشارکت بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران برگزار می کند

رویداد تطبیق ایران

اولین کنفرانس علمی تطبیق مقررات (Compliance) در ایران

 

رویداد تطبیق ایران
بعد از بروز بحران های جدی و بزرگ در سراسر دنیا، توجه به تدوین قوانین و مقررات مناسب و نظارت بر رعایت آنها، اهمیتی بیش از پیش یافته است. تا آنجا که امروزه موضوعات رعایت و شفافیت، دو موضوع اصلی و مورد توجه در ارزیابی بانکها و موسسات مالی و اعتباری می باشد. در این حوزه، علاوه بر قوانین و مقررات نظارتی و احتیاطی که توسط بانک های مرکزی و نهادهای ناظر بر فعالیت و عملکرد بانک ها وضع می شود، استانداردها و رهنمودهای احتیاطی غیر الزام آوری نیز توسط سازمان ها و نهادهای بین المللی تدوین و ارایه می شود
سابقه درخشان بانک کارآفرین در حوزه شفافیت و رعایت قوانین و مقررات، مورد توجه و احترام سیستم بانکی کشور، بانک مرکزی، و سایر نهادهای ناظر قرار گرفته است. اردیبهشت ماه سال 1396 ، بانک کارآفرین اولین گردهمایی هم اندیشی تخصصی مدیران رعایت قوانین و مقررات را در محل بانک کارآفرین برگزار نمود. حضور نمایندگان بانک مرکزی، مدیران و کارشناسان تطبیق بانک های خصوصی و دولتی، موجب شد که این بانک به عنوان پیشرو در حوزه ی رعایت قوانین و مقررات در سیستم بانکی ایران مطرح گردد. با توجه به گذشت حدود 7 سال از برگزاری هم اندیشی مذکور، کنفرانسی جدی تر با رویکرد علمی-کاربردی توسط بانک کارآفرین با عنوان " رویداد تطبیق ایران: اولین کنفرانس علمی تطبیق مقررات در ایران" برگزار می گردد
مکان
سالن همایش های پژوهشکده پولی و بانکی بانک مرکزی ج.ا.ا
زمان
آبان 1403

محورها و زیر-محورهای رویداد تطبیق ایران

اهداف، وظایف، و ساختار مناسب واحد رعایت قوانین و مقررات در بانک‌ها و موسسات اعتباری ایران (با نگاهی به تجارب بین‌المللی)، از جمله:

  • ساختار تطبیق مقررات در بانکها و موسسات اعتباری
  • تفاوت­های واحد تطبیق مقررات در كشورها/ حوزه‌های قضایی مختلف
  • ضرورت/منافع پیاده سازی تطبیق مقررات در بانك­ها
  • استانداردسازی فرآیندهای تطبیق

 روندهای جهانی حوزه رعایت قوانین و مقررات ، از جمله:

  • پایداری و گزارش‌های ESG
  • نوآوری‌های فناورانه مانند بلاک چین در حوزه رعایت قوانین و مقررات

 قوانین، مقررات، و استانداردهای ناظر بر تطبیق، از جمله:

  • استانداردهای ناظر بر تطبیق و روند توسعه آنها
  • تطبیقِ مقررات مبارزه با پولشویی و شناسایی مشتری
  • تطبیق مقررات و برقراری روابط كارگزاری

 چالش‌های تطبیق مقررات در ایران، از جمله:

  • موانع پیش روی رعایت قوانین و مقررات در شبكه­ی بانكی
  • استقلال واحد تطبیق
  • عدم شفافیت انتظارات نهاد ناظر بر بانکها از واحد تطبیق و وظیفه تطبیق
  • تطبیق در حوزه رمزارزها
  • چالش‌های سرمایه­گذاری در فعالیت تطبیق مقررات
  • برون­سپاری فعالیت­های تطبیق مقررات
  • تغییرات و تعدد مستندات بالادستی
  • تطبیق مقررات و فرهنگ سازمانی
  • تطبیق مقررات و اخلاقیات
  • شفافیت قوانین و مقررات و تطبیق مقررات
  • تطبیق مقررات و جرایم سایبری

 تاثیر فناوری‌های نوین بر فرآیند تطبیق، از جمله:

  • تطبیق مقررات و اتوماسیون فرآیندها
  • کاربرد فناوری­های هوشمند در تطبیق مقررات
  • نقش به کارگیری فناوری‌های نوین بر کاهش جرایم سایبری

 مدیریت ریسک تطبیق، از جمله:

  • ریسک شهرت
  • روش‌های کمی کردن ریسک تطبیق
  • شناسایی عوامل موثر بر افزایش ریسک تطبیق
  • روش­های مدیریت ریسک تطبیق مقررات

تطبیق و نظارت شرعی، از جمله:

  • تطبیق و بانکداری اسلامی
  • استانداردهای نظارت شرعی
  • استانداردهای بازرسی و بازنگری موسسات مالی اسلامی (مانند AAOIFI و IFSB)

 سایر

  • آموزش و تطبیق مقررات
  • تطبیق مقررات و جهانی شدن